1. 目的与范围

为规范鑫汇认证各项认证活动，保证认证的质量，特制定本管理控制程序； 适用于规定鑫汇认证各项认证审核工作流程及具体步骤的实施与管理。

2. 引用文件

CNAS-RC01《认证机构认可规则》

CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》

CNAS-CC131《质量管理体系审核及认证的能力要求》 CNAS-CC121《环境管理体系审核及认证的能力要求》

CNAS-CC125《职业健康安全管理体系审核及认证的能力要求》 GB/T 19011《管理体系审核指南》

CNAS-CC11《基于抽样的多场所认证》

3. 职责

3.1 审核部负责委派审核组，下达审核通知和审核任务书。

3.2 审核组长负责按照审核任务书和审核方案编制审核计划，并通知审核组员，管理审核 组，确保按照本程序以及公司相关的审核办法、制度的要求高效、合规、有序的审核， 并担 总责。

3.3 审核组（员）按照审核计划承担、实施审核，并担责。

4. 认证前的活动

4.1 认证申请的受理及合同评审

a. 当申请方提出认证意向时，由市场人员向其提供与认证前期工作有关的公开文件（赛 玛认证简介、认证程序、申请表）等资料，必要时与申请人面谈。

b. 审核部依据《认证申请、评审及受理程序》进行认证申请评审，申请评审的结果拒 绝认证申请时，审核部应记录和保留拒绝申请的原因，并使客户清楚拒绝的原因；申请评审 的结果接受认证申请时，审核部策划编制审核方案，组建审核组开展认证审核活动。

c. 认证周期内，如果获证客户涉及审核组能力的信息发生变化，如认证范围、过程等， 市场部应及时与客户签署《补充协议》，并对于变化部分进行评审。

4.2 认证合同

a. 初次认证审核，市场部代表鑫汇认证与申请方独立签署认证合同，拒绝任何涉嫌咨 询的服务项目，抵制商洽或签署认证咨询总合同。合同需明确界定认证所覆盖的范围，认证 类型、认证标准，认证费用及双方的责任和义务等。

b. 再认证审核前，市场部代表鑫汇认证与申请方重新独立签署认证合同。

c. 鑫汇认证鼓励客户签署长期合同。

d. 《认证合同》的乙方应是鑫汇认证，使用鑫汇认证公章或合同章。

e. 市场部依据认监委的部门规章、行政规范性文件以及认监委公告（如管理体系认证 实施规则等），认可机构的认可规范等要求定期修订认证合同。

f. 每次修订后的认证合同需要经公司总经理的确认。

4.3 审核方案策划

审核部方案策划管理人员根据 ERP 系统中认证申请评审通过后的信息，对整个认证周期  制定审核方案，以清晰地识别所需的审核活动，这些审核活动用以证实客户的管理体系符合  认证所依据标准或其他规范性文件的要求。认证周期的审核方案应覆盖全部的管理体系要求， 见《通用管理体系审核方案及控制程序》。

4.4 确定审核时间

4.4.1 在《通用管理体系审核方案及控制程序》和《管理体系审核时间确定工作细则》 中确定审核时间。对每个客户确定策划和完成对其管理体系的完整有效审核所需的时间。具  体见《通用管理体系审核方案及控制程序》和《管理体系审核时间确定工作细则》的要求， 并记录。

4.4.2 整个审核时间中，现场审核时间不应少于总审核时间的80％。

4.5 多场所的抽样

当客户管理体系包含在多个地点进行的相同活动时，如果在审核中确定使用多场所抽样 时，则应在审核方案策划中确定抽样方案以确保对该管理体系的正确审核。并对每个客户将 抽样计划的合理性形成文件。见《通用管理体系审核方案及控制程序》和《多场所抽样实施 工作细则》 。

4.6 多管理体系标准

在提供依据多个管理体系标准进行认证时，在审核方案中安排审核策划，确保充分的现 场审核，以提供对认证的信任。见《多体系结合审核工作细则》。

5、实施策划

5.1 确定审核目的、范围和准则

5.1.1 审核部（审核组长）根据依据审核任务书和审核方案，编制审核计划，明确审核 目的、审核范围和准则，包括任何更改，应与客户商讨后确定。

5.1.2  审核目的应说明审核要完成什么，应包括下列内容：

a) 确定客户管理体系或其部分与审核准则的符合性；

b) 确定管理体系确保客户满足适用的法律、法规及合同要求的能力；

c) 确定管理体系在确保客户可以合理预期实现其规定目标方面的有效性；

d) 适用时，识别管理体系的潜在改进区域。

5.1.3 审核范围应说明审核的内容和界限，例如拟审核的场所、组织单元、活动及过程。 当初次认证或再认证过程包含一次以上审核（例如覆盖不同场所的审核）时，单次审核的范

围可能并不覆盖整个认证范围，但整个审核所覆盖的范围应与认证文件中的范围一致。

5.1.4  审核准则应被用作确定符合性的依据，应包括： ——所确定的管理体系规范性文件的要求；

——所确定的由客户制定的管理体系的过程和文件。

5.2 选择和指派审核组

5.2.1 审核部在审核选择和指派审核组时，根据实现审核目的所需的能力以及公正性要 求来选择和任命审核组（包括审核组长以及必要的技术专家）的过程。审核组成员均需在审 核现场对审核任务书中的“公正性声明/保密承诺”和“真实性承诺 ”进行签字确认。

5.2.2 如果仅有一名审核员，该审核员应有能力履行适用于该审核的审核组长职责。

5.2.3 审核组应整体上具备认证人员能力要求确定的审核能力。

5.2.4 决定审核组的规模和组成时，考虑下列因素：

a) 审核目的、范围、准则和预计的审核时间；

b) 是否是结合、联合或一体化审核；

c) 实现审核目的所需的审核组整体能力；

d) 认证要求（包括任何适用的法律、法规或合同要求）；

e) 语言和文化；

注：结合审核或一体化审核的审核组长宜至少对一个标准有深入的知识，并了解该审核 所使用的其他标准。

5.2.5 审核组长和审核员所需的知识和技能可以通过技术专家和翻译人员补充。技术专 家和翻译人员应在审核员的指导下工作。使用翻译人员时，翻译人员的选择要避免他们对审 核产生不正当影响。

注：技术专家的选择准则根据每次审核的审核组和审核范围的需要为基础确定。

5.2.6 当安排实习审核员参与审核时，审核组在要指派一名审核员作为评价人员。评价 人员应有能力接管实习审核员的任务，并对实习审核员的活动和审核发现最终负责。

5.2.7 审核组长在与审核组商议后，向每个审核组成员依据审核计划，分配对特定过程、 职能、场所、 区域或活动实施审核的职责。所进行的分配应考虑到所需的能力、有效并高效 地使用审核组以及审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责。在审核进程中， 为确 保实现审核目的，可以改变工作分配。

5.2.8 观察员、技术专家和向导

5.2.8.1 观察员：审核组与客户应在实施审核前就审核活动中观察员的到场及理由达成 一致。审核组应确保观察员不对审核过程或审核结果造成不当影响或干预。

注：观察员可以是客户组织的成员、咨询人员、 实施见证的认可机构人员、监管人员或 其他有合理理由的人员。

5.2.8.2 技术专家：审核组应在实施审核前与客户就技术专家在审核活动中的作用达成

一致。技术专家不应担任审核组中的审核员。技术专家应由审核员陪同。 注：技术专家可以就审核准备、策划或审核向审核组提出建议。

5.2.8.3 向导：每个审核员应由一名向导陪同，除非审核组长与客户另行达成一致。为 审核组配备向导是为了方便审核。审核组应确保向导不影响或不干预审核过程或审核结果。

注 1：向导的职责可以包括：

a) 为面谈建立联系或安排时间；

b) 安排对现场或组织的特定部分的访问；

c) 确保审核组成员知道并遵守关于现场安全和安保程序的规则；

d) 代表客户观察审核；

e) 应审核员请求提供澄清或信息。

注 2：适宜时，审核组可以允许受审核方担任向导。

5.2.9 上述要求，具体执行《审核实施工作细则》。

5.2.10 为确保审核组整体上具备审核能力，由审核组专业审核员或技术专家对审核组 非专业审核员进行相应专业领域的专业知识和专业审核作业指导书（如有）的培训，并将培 训内容记录在《审核组专业培训》表。

5.3 审核计划

5.3.1 审核组根据审核方案要求确定的每次审核，编制审核计划，以便为有关各方就审 核活动的日程安排和实施达成一致提供依据。

注：一阶段审核时，不要求一定要编制审核计划。

5.3.2 编制审核计划

审核计划应与审核目的和范围相适应（见 5.1）。审核计划至少应包括或引用：

a) 审核目的；

b) 审核准则；

c) 审核范围，包括识别拟审核的组织和职能单元或过程；

d) 拟实施现场审核活动（适用时，包括对临时场所的访问和远程审核活动）的日期和 场所；

e) 预计的现场审核活动持续时间；

f) 审核组成员及与审核组同行的人员（例如观察员或翻译）的角色和职责。

5.3.3 审核组任务的沟通

审核计划中明确说明审核组的任务。以便审核组成员：

a) 检查和验证客户与管理体系标准相关的结构、方针、 过程、程序、 记录及相关文件；

b) 确定上述方面满足与拟认证范围相关的所有要求；

c) 确定客户组织有效地建立、实施并保持了管理体系过程和程序，以便为建立对客户 管理体系的信任提供基础；

d) 告知客户其方针、目标及指标的任何不一致，以使其采取措施。

5.3.4  审核计划的沟通

5.3.4.1 审核组长应提前与客户就审核计划进行沟通，并商定审核日期。

6.3.4.2 审核组应将审核计划交客户确认，遇特殊情况临时变更计划时，应及时将变更 情况通知客户，并协商一致。

5.3.5  审核组成员信息的通报

5.3.5.1 审核组长将审核计划及通知提供客户，提供审核组每位成员的信息（其中：审 核员应标明认证人员注册号;技术专家应标明专业代码、工作单位及专业技术职称），并在客 户请求时使其能够了解每位成员的背景情况。

5.3.5.2 当客户能够对某一审核组成员的任命表示反对（比如公正性方面），审核组长 应汇报审核部及时进行调整，重组审核组。

6、初次认证

6.1 初次认证审核

6.1.1 管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段（分现场和非现场）和第 二阶段。

6.1.2  第一阶段

6.1.2.1 策划应确保第一阶段的目的能够实现，审核组长编制《审核计划及通知》，提 供客户告知第一阶段需实施的任何现场活动。

6.1.2.2 第一阶段的目的为（第一阶段活动应在客户的生产经营或服务现场进行，非现 场进行的，见 7.1.2.3 的规定）：

a) 审核客户的文件化的管理体系信息；

b) 评价客户现场的具体情况，并与客户的人员进行讨论，以确定第二阶段的准备情c) 审查客户理解和实施标准要求的情况，特别是对管理体系的关键绩效或重要的因素、过程、目标和运作的识别情况；

d) 收集关于客户的管理体系范围的必要信息，包括：

- 客户的场所

- 使用的过程和设备

- 所建立的控制的水平（特别是客户为多场所时）

- 适用的法律法规要求；

e) 审查第二阶段所需资源的配置情况，并与客户商定第二阶段的细节；

f) 结合管理体系标准或其他规范性文件充分了解客户的管理体系和现场运作，以便为 策划第二阶段提供关注点；

g) 评价客户是否策划和实施了内部审核与管理评审，以及管理体系的实施程度能否证 明客户已为第二阶段做好准备。

6.1.2.3 在下列情况，第一阶段审核可不在客户现场进行，但应记录未在现场进行的原 因：

（1）客户已获本公司颁发的其他有效认证证书，公司已对申请组织质量管理体系有充 分了解。

（2）在申请评审阶段，有充足的理由证明客户的生产经营或服务的技术特征明显、过 程简单，通过对其提交文件和资料的审查可以达到第一阶段审核的目的和要求。

（3）客户获得了其他经 CNAS 认可的认证机构颁发的有效的质量、环境和职业健康安全 管理体系认证证书，通过对其文件和资料的审查可以达到第一阶段审核的目的和要求。

6.1.2.4 无论是否现场审核，审核组长均需编制《管理体系文件评审报告》、《受审核方 信息确认表》、《一阶段审核报告》，将第一阶段目的是否达到及第二阶段是否准备就绪的书 面结论告知客户。包括识别任何引起关注的、在第二阶段可能被判定为不符合的问题，提供

《第一阶段审核问题清单》提供客户，并告知客户第一阶段的结果有可能导致推迟或取消第 二阶段。

6.1.2.5 审核部在确定第一阶段和第二阶段的间隔时间时，应考虑客户解决第一阶段识 别的任何需关注问题所需的时间（见 7.1.2.4）。并可能需要调整第二阶段的安排。在第二 阶段审核之前，如果客户发生任何将影响管理体系的重要变更，审核部考虑是否有必要重复 整个或部分第一阶段。

6.1.3 第二阶段审核

6.1.3.1 第二阶段的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段必须 在客户的现场进行，并至少覆盖以下方面：

a) 与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据；

b) 依据关键绩效目标和指标（与适用的管理体系标准或其他规范性文件的期望一致）， 对绩效进行的监视、测量、报告和评审；

c) 客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；

d) 客户过程的运作控制；

e) 内部审核和管理评审；

f) 针对客户方针的管理职责。

6.1.3.2 二 阶 段 应 查 条 款 :QMS\EMS\OHSMS(GB/T1900-2016 、 GB/T24001-2016 、 GB/T45001-2020):各部门必审：6.2、5.3，Q 现场必审 Q6.1、7.1.2、7.2、7.1.3、7.1.4、 8.1、8.5、7.1.5、8.6、8.7、10.2，E/S 现场必审 6.1.1、7.2、6.1.2、8.1、8.2、9.1.1、 10.2。Q 归口部门里的 Q:6.1、8.1、8.3、8.5.1、8.6、8.7 条款作为专业条款，需要专业 人员审核，E/S 技术归口部门里的 E:6.1.1、6.1.2、6.1.3、8.1、8.2、9.1.1 条款作为专 业条款，需要专业人员审核；领导层必审 Q4、5、6、7.1.1、9.1.1、9.3、10.1、10.3，E/S4、5、6、7.1、9.3、10.1、10.3。

6.1.4 初次认证的审核结论：审核组对在第一阶段和第二阶段中收集的所有信息和证据 分别在《一阶段审核报告》、《审核报告》中进行记录、分析，以评审审核发现并就审核结论 达成一致。

6.2 实施审核

6.2.1 审核部根据本程序以及《审核实施工作细则》的要求，实施现场审核。审核过程 应包括审核开始时的首次会议和审核结束时的末次会议。

6.2.2 当审核的任何部分以电子手段实施时，或拟审核的场所为虚拟场所时，审核部应 确保由具备适宜能力的人员实施此类活动。在此类审核活动中获取的证据应足以让审核员对 相关要求的符合性做出有根据的决定。详见《远程审核（ICT）认证实施规则》

6.2.3 召开首次会议：审核组应与客户管理层（最高管理者及与质量管理体系相关的职 能部门负责人员应该参加会议）召开正式的首次会议。首次会议由审核组长主持，并在《首 次会议签到表及记录》上做好签到记录。会议目的是简要解释将如何进行审核活动。详略程 度可与客户对审核过程的熟悉程度相一致，并考虑下列方面：

a) 介绍参会人员，包括简要介绍其角色；

b) 确认认证范围；

c) 确认审核计划（包括审核的类型、范围、目的和准则）及其任何变化，以及与客户 的其他相关安排，例如末次会议的日期和时间，审核期间审核组与客户管理层的会议的日期 和时间；

d) 确认审核组与客户之间的正式沟通渠道；

e) 确认审核组可获得所需的资源和设施；

f) 确认与保密有关的事宜；

g) 确认适用于审核组的相关的工作安全、应急和安保程序；

h) 确认可得到向导和观察员及其角色和身份；

i) 报告的方法，包括审核发现的任何分级；

j) 说明可能提前终止审核的条件；

k) 确认审核组长和审核组代表认证机构对审核负责，并应控制审核计划（包括审核活 动和审核路径）的执行；

l) 适用时，确认以往评审或审核的发现的状态；

m) 基于抽样实施审核的方法和程序；

n) 确认审核中使用的语言；

o) 确认在审核中将告知客户审核进程及任何关注点；

p) 让客户提问的机会。

6.2.4 审核中的沟通

6.2.4.1 在《审核计划及通知》中明确审核组内部沟通或会议安排，以使审核组能定期 评估审核的进程，并沟通信息。审核组长在需要时在审核组成员之间重新分配工作，并定期 将审核进程及任何关注告知客户。

6.2.4.2 当可获得的审核证据显示审核目的无法实现，或显示存在紧急和重大的风险 （例如安全风险）时，审核组长应向客户和公司审核部报告这一情况， 以确定适当的行动。

该行动可以包括重新确认或修改审核计划，改变审核目的或审核范围，或者终止审核。审核 组长向审核部报告所采取行动的结果。

6.2.4.3 如果在现场审核活动的进行中发现需要改变审核范围等企业信息变化的，审核 组长填写《现场审核认证信息变更传递单》，与客户审查该变更需要，并报告审核部。

q) 适用时，接受审核的客户对认证文件和标志的使用进行着有效的控制；

r) 适用时，对以前不符合采取的纠正措施有效性的验证情况。

6.2.9.2 审核报告还应包含：

a) 关于管理体系符合性与有效性的声明以及对下列方面相关证据的总结： -- 管理体系满足适用要求和实现预期结果的能力；

-- 内部审核和管理评审的过程；

b) 对认证范围适宜性的结论；

c) 确认是否达到审核目的。

6.2.10 审核报告中审核结论及处理意见：

6.2.10.1 现场无不符合，审核通过，审核结论为建议“推荐认证注册 ”。

6.2.10.2 现场为一般不符合，审核通过，审核结论建议“推荐认证注册 ”， 要求客户 要在规定的时间内分析原因，并说明为消除不符合已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施， 审核组长审查客户提交的纠正和纠正措施，以确定是否可被接受，当确认纠正和纠正措施有 效，即可提交认证决定；如果纠正和纠正措施实施未达到改进效果，则退回客户重新整改。

6.2.10.3 现场为严重不符合，审核组将根据不符合严重程度、能否在限定期限内完成 整改，审核结论为“延期推荐注册 ”或“不推荐注册 ”（不推荐注册时，建议组织继续完善 体系，重新申请）。对“延期推荐注册 ”的，由审核组长决定对严重不符合项进行现场验证， 验证符合要求的仍可提出推荐认证注册的审核结论。

6.2.10.4 客户实施一般不符合的纠正和纠正措施的限定期限一般不超过 3 个月，验证 不符合的纠正和纠正措施的限定期限一般不超过 6 个月。

7、监督审核（含常规/扩大认证范围监督审核和转换审核）

7.1 在认证证书三年有效期内，定期监督审核每年不少于 1 次。作为最低要求，初次认证 后的第一次监督审核应在认证证书签发日起 12 个月内进行。此后，监督审核应至少每个日 历年（应进行再认证的年份除外）进行一次，且两次监督审核的时间间隔不得超过 15 个月。

7.2 监督活动应包括对获证客户管理体系满足认证标准规定要求情况的现场审核，但不一 定是对整个体系的审核，并应与其他监督活动一起策划。

7.3 每次监督活动依据初次认证审核策划的审核方案安排周期、管理体系范围区域（含多 场所，如有）、职能（部门）进行覆盖。

7.4 监督审核实施之前，市场部通过对获证客户的宣传材料、网页查询、电话问询、其他 监视获证客户绩效的方法等方式进行前提沟通、交流。并发出《监督/再认证审核通知书》 对以下方面的信息，关注是否变更进行沟通、核实，包括：

a) 获证客户名称、注册和生产经营地址、主要负责人、联系方式、产品和服务的认证范 围（含扩大或缩小）、多场所（含新增或减少）等询问获证客户；

b) 获证客户文件化信息的变化（纸质或电子介质），如转换认证发生重大变更的，需提供；

7.5 针对 7.4 的信息，市场部将信息反馈审核部方案管理人员对原审核方案在 ERP 系统中 进行调整和修改，对客户发生扩大认证范围的、以及转换审核的，应按照《认证申请、评审 及受理程序》的要求提交申请，由审核部进行申请评审，策划和变更审核方案，执行《通用 管理体系审核方案及控制程序》。

7.6 审核部对审核方案调整后，再 ERP 系统中制作《审核计划及通知》与获证客户沟通协 商确定具体的监督审核实施的日期。

7.7 与获证客户沟通协商确定具体的监督审核实施的日期后，审核部签发《审核任务书》， 并与审核组长联络，提供。

7.8 确定审核时间，按照《管理体系审核时间确定工作细则》实施。

8.4 转换审核表明获证客户在认证范围的某些部分持续地或严重地不满足认证要求的，审 核组可作出缩小其认证范围的意见，以排除不满足要求的部分。认证范围的缩小应与认证标 准的要求一致。

9、特殊/补充审核

9.1 公司为调查投诉、对变更做出回应、专项审核、对被暂停客户进行追踪，根据具体情 况在提前较短时间以《审核计划及通知》的形式通知获证客户，或不通知获证客户对其进行 审核。

9.2 专项审核部分，获证客户发生重大质量、环境、安全事故的信息，依据其提供的《获 证组织信息季报》为主，当不能获得客户季报信息的，则依据行政主管部门官方发布的处理 意见或处罚意见书为主。

9.3 实施特殊/补充审核前，审核部：

a) 说明并使获证客户提前了解（如在公开文件中）将在何种条件下进行此类审核；

b) 这类审核由于客户缺乏对审核组成员的任命表示反对的机会，审核部应在指派审核 组时给予更多的关注。按照《审核实施工作细则》的要求实施。

9.4 审核组组长负责编制特殊/补充审核计划，记录审核发现，做出审核结论。

9.5 特殊/补充审核是现场审核，需要根据 4.3.1 所列的不同事项情况进行对获证客户管 理体系的全面或部分的审核，对审核发现的不符合（问题）事实，审核组应制作提供《不符 合项报告》提交获证客户，并跟踪验证其纠正和纠正措施的有效性。

9.6 特殊/补充审核表获证客户在认证范围的某些部分持续地或严重地不满足认证要求的， 审核组可作出缩小其认证范围的意见，以排除不满足要求的部分。认证范围的缩小应与认证  标准的要求一致。

10、高级监督和再认证

当产生时，执行《高级监督和再认证程序》的规定。

11、再认证

11.1 再认证审核的策划

a)再认证审核的目的是确认管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性，以及与认证 范围的持续相关性和适宜性。应策划并实施再认证审核，以评价获证客户是否持续满足相关 管理体系标准或其他规范性文件的所有要求。上述策划和实施应及时进行，以便认证能在到 期前及时更新。

b)如果在当前认证的终止日期前成功完成了再认证活动，新认证的终止日期可以基于当 前认证的终止日期。新证书上的颁证日期应不早于再认证决定日期。

c)在认证到期后，如果公司能够在 6 个月内完成未尽的再认证活动，则可以恢复认证， 否则应至少进行一次第二阶段才能恢复认证。证书的生效日期应不早于再认证决定日期，终 止日期应基于上一个认证周期。

d)获证组织在再认证同时实施转换审核的，转换审核的时间周期，证书生效日期等，按 照转换审核的公开文件实施。

e)审核部方案管理人员对再认证活动考虑获证客户管理体系在最近一个认证周期内的 绩效，包括调阅以前的监督审核报告。并根据周期绩效评价结果对《再认证审核方案》进行调整。

f)再认证审核、转换审核的获证客户均应按照《认证申请、评审及受理程序》的要求提 出新的认证申请，由审核部进行申请评审，并重新策划新周期的审核方案，执行《通用管理 体系审核方案及控制程序》。

g)当获证组织、管理体系运作环境（如法律的变更）有重大变更，以及转换审核，再认 证审核活动可能需要有第一阶段。

h)审核部经理根据既定、调整修改后的审核方案，签发《审核任务书》与获证客户沟通 协商确定具体的再认证审核实施的日期。

i)与获证客户沟通协商确定具体的再认证审核实施的日期后，审核部经理签发《审核任 务书》，并与审核组长联络，提供。

j)确定审核时间，按照初次认证的有关制度实施。 k)多场所的抽样，按照初次认证的有关制度实施。

l)多管理体系标准 ，指南针初次认证的有关制度实施。

m)确定审核目的、范围和准则 ，按照初次认证的有关制度实施。

n)选择和指派审核组，按照初次认证的有关制度实施。 o)审核计划编制 ，按照初次认证的有关制度实施。

11.2 再认证审核实施

再认证审核应包括针对下列方面的现场审核：

——结合内部和外部变更来看的整个管理体系的有效性，以及认证范围的持续相关性和 适宜性（具体所审核的产品、过程、职能、条款等）；

——经证实的对保持管理体系有效性并改进管理体系，以提高整体绩效的承诺； ——管理体系在实现获证客户目标和管理体系预期结果方面的有效性。

——实施审核，依据初次认证的实施审核的要求。

——召开首次会议，依据初次认证的召开首次会议的要求 ——审核中的沟通，依据初次认证的审核中的沟通的要求

——获取和验证信息，依据初次认证的获取和验证信息的要求

——确定和记录审核发现，依据初次认证的确定和记录审核发现的要求

——准备审核结论，依据初次认证的准备审核结论的要求

——召开末次会议，依据初次认证的召开末次会议的要求

——审核报告，依据初次认证的审核报告的要求（再认证） 再认证审核报告中审核结 论及处理意见：

1）现场无不符合，审核通过，审核结论为推荐“再认证注册 ”。

2）现场为一般不符合，审核通过，审核结论推荐“再认证注册 ”，要求客户要在规定 的时间内分析原因，并说明为消除不符合已采取或拟采取的具体纠正和纠正措施，审核组长 审查客户提交的纠正和纠正措施，以确定是否可被接受，当确认纠正和纠正措施有效，即可 提交认证决定；如果纠正和纠正措施实施未达到改进效果，则退回客户重新整改，客户第二 次整改依然不符合要求的，按 3）要求处理。

3）现场为严重不符合，审核组将根据不符合严重程度、能否在限定期限内完成整改， 审核结论为“延期推荐再认证注册 ”或“不推荐再认证注册 ”（不推荐保持注册时，建议组 织继续完善体系，重新申请）。对“延期推荐再认证注册 ”的，由审核组长决定对严重不符 合项进行现场验证（这些措施应在认证到期前得到实施和验证）。验证符合要求的仍可提出 推荐再认证注册的审核结论。如果在认证终止日期前，审核组长未能完成再认证审核或不能 验证对严重不符合实施的纠正和纠正措施的，则不应推荐再认证注册，也不应延长认证的效 力。并告知客户并解释后果。